Untersuchungsbeauftragte / Untersuchungsbeauftragter VSB 10%

Die Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20) konkretisiert die Sorgfaltspflichten der Banken bei der Eröffnung und Führung von Kundenbeziehungen. Mit der Unterzeichnung der VSB verpflichten sich die Banken, ihre Vertragspartner zu identifizieren, die Kontrollinhaber und die wirtschaftlich berechtigten Personen festzustellen sowie keine aktive Beihilfe zur Kapitalflucht und keine aktive Beihilfe zu Steuerhinterziehung und ähnlichen Handlungen zu leisten. Gestützt auf Art. 35 GwV-FINMA gelten diese Pflichten für sämtliche Banken und Wertpapierhäuser.
Zur Durchsetzung der VSB setzt die Schweizerische Bankiervereinigung (SBVg) gemäss Art. 58 - 65 VSB 20 Untersuchungsbeauftragte sowie eine Aufsichtskommission ein. Bei Verdacht auf Verletzungen der VSB führen die Untersuchungsbeauftragten im Auftrag der Aufsichtskommission die nötigen Abklärungen durch und beantragen nach Abschluss der Untersuchung die Durchführung eines Sanktionsverfahrens oder stellen das Verfahren ein.

Zur Ergänzung des bestehenden Pools sucht die SBVg eine zusätzliche Untersuchungsbeauftragte bzw. einen zusätzlichen Untersuchungsbeauftragten für die Deutschschweiz.
Die Wahl erfolgt zunächst bis zum 30. Juni 2028, mit Möglichkeit zur Wiederwahl.

Untersuchungsbeauftragte / Untersuchungsbeauftragter VSB

Aufgaben

• Durchführung von Untersuchungen bei Verdacht auf Verletzungen der VSB
• Abklärung komplexer Sachverhalte im Bereich der bankrechtlichen Sorgfaltspflichten
• Analyse umfangreicher Aktenbestände
• Erstellung von Untersuchungsberichten und Antragstellung an die Aufsichtskommission
• Zusammenarbeit mit Banken, externen Rechtsvertretungen, der SBVg und der Aufsichtskommission VSB

Anforderung

Fachlich

• Schweizer Anwaltspatent
• Vertiefte Kenntnisse und mehrjährige Berufserfahrung im Finanzmarktrecht sowie in der Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, insbesondere der VSB und des GwG
• Sehr gute Kenntnisse bankinterner Prozesse, insbesondere bei der Eröffnung von Geschäftsbeziehungen und regelmässigen Überprüfung der gesammelten Kundeninformationen
• Erfahrung in Untersuchungs-, Prüfungs- oder vergleichbaren Tätigkeiten
• Gute Kenntnisse des Verfahrensrechts
• Erfahrung in der Rechts- und / oder Compliance-Abteilung einer Bank ist von Vorteil

Organisatorisch

• Tätigkeit als Rechtsanwältin oder Rechtsanwalt, idealerweise in einer mittelgrossen Kanzlei
• Verfügbarkeit einer geeigneten Infrastruktur sowie qualifizierter personeller Ressourcen, um Untersuchungen effizient und fristgerecht durchzuführen
• Fähigkeit, komplexe Sachverhalte strukturiert zu bearbeiten und effizient mit einer grossen Menge von Akten umzugehen

Persönlich

• Sicheres und professionelles Auftreten im Umgang mit Banken, externe Anwaltskanzleien, der SBVg und der Aufsichtskommission VSB
• Hohe Selbständigkeit, Eigeninitiative und Belastbarkeit
• Ausgeprägte Integrität sowie konsequenter Umgang mit Interessenkonflikten
• Fähigkeit zur klaren, strukturierten Analyse und Darstellung komplexer Sachverhalte
• Sehr gute redaktionelle Fähigkeiten und stilsichere Ausdrucksweise
• Muttersprache Deutsch sowie gute Kenntnisse in Französisch, Italienisch und Englisch

Angebot

• Wahl in ein unabhängiges, verantwortungsvolles Mandat im Rahmen der VSB
• Fachlich anspruchsvolle Untersuchungstätigkeit mit klar definiertem Kompetenz- und Verantwortungsbereich
• Mandatsbezogene Entschädigung